一周重要政策及事件

新三板七大制度改革落地。证监会组织开展新三板改革投资者教育专项活动。股转于年1月9日开启申请挂牌公司高管培训，介绍新三板改革整体方案。　　党中央国务院印发《关于支持民营企业改革发展的意见》，要求深化新三板改革。一周市场数据汇总挂牌：截至年12月27日，新三板挂牌公司家，上周3家新挂牌公司，摘牌50家公司，其中做市转让家，竞价转让家。交易：上周市场成交量和成交额分别为5.8亿股和29.0亿元，分别缩小4.2%和放大26.0%。上周做市成交量和成交额分别为2.0亿股和14.1亿元，分别缩小7.0%和放大6.4%；竞价公司成交量和成交额分别为3.8亿股和14.8亿元，分别缩小2.6%和放大52.8%。估值：做市PE（TTM）均值27.0倍，中值8.8倍，均值不变，中值上升。新三板做市股票与创业板股票估值差距缩小。融资：根据choice统计，上周计划融资无高于1亿元的挂牌公司；上周实施融资高于1亿元的挂牌公司有两家，为杭州路桥和泰坦科技。一周IPO数据汇总截至上周五（12月27日），公告进入IPO辅导的挂牌公司家，比上上周增加12家。IPO申请已过会但未上市的新三板公司12家，IPO成功上市的新三板公司83家，上周西域旅游、耐普矿机、三力制药过会，科安达IPO上市。根据证监会公告，上周4家公司上会并全部通过，其中西域旅游、耐普矿机、三力制药为新三板公司。年上会家，通过家，大发审委整体通过率为88.9%，新三板公司上会35家，通过31家，通过率为88.6%。本周四（1月2日）安排3家公司上会，其中龙磁科技为新三板公司。上周五（12月27日）证监会对2家公司下发IPO批文。其中泰林生物为新三板公司。目前1家已过会的新三板公司已获IPO批文，正在上市过程中，有11家新三板公司已过会但未获IPO批文。上周（12月23日至12月29日）新增13家IPO辅导挂牌公司，减少1家（摘牌1家）。更换上市辅导机构2家。

1.政策及事件：

新三板七大制度改革落地，

国务院印发支持民企改革发展意见

新三板七大制度改革落地

与12月20日证监会发布实施的《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》相配套，股转公司制定、修订了30件业务规则，涵盖股票公开发行、股票定向发行、市场分层管理、股票交易、投资者适当性管理，以及公司监管6大方面，包括基本业务规则、业务细则、指引和指南4个层级。考虑市场分层、股票交易和投资者适当性属于改革的前提性、基础性制度安排，股转公司第一批发布的业务规则共计7件，包括《分层管理办法》《股票交易规则》《投资者适当性管理办法》3件基本业务规则，《特定事项协议转让细则》《股票异常交易监控细则》2件业务细则，和《投资者适当性管理业务指南》《特定事项协议转让业务办理指南》2件业务指南。证监会组织开展新三板改革投资者教育专项活动12月27日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日组织开展了新三板投资者教育专项活动，引导广大投资者正确认识新三板改革的制度安排、运行机制，稳定市场预期，理性参与新三板投资。据介绍，本次活动主要包括两方面内容。一是向投资者解读新三板改革的制度安排、运行机制。二是做好对投资者的预期引导、理性教育等工作。股转于年1月9日开启申请挂牌公司高管培训介绍新三板改革整体方案12月25日消息，股转公司最新公告，将于年1月9日至10日在北京举办年第1期申请挂牌公司高管培训会，培训第一项内容是“全面深化新三板改革整体方案介绍”。此次培训面向年11、12月挂牌申请正式受理(已获取受理函)及往月正式受理但尚未参加此类培训，或曾参加往期培训但考试未通过的申请挂牌公司开放，每家公司安排1-2名人员。党中央国务院印发关于支持民营企业改革发展的意见要求深化新三板改革12月22日，中共中央、国务院印发《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》指出，完善民营企业直接融资支持制度。完善股票发行和再融资制度，提高民营企业首发上市和再融资审核效率。积极鼓励符合条件的民营企业在科创板上市。深化创业板、新三板改革，服务民营企业持续发展。支持民营企业发行债券，降低可转债发行门槛。在依法合规的前提下，支持资管产品和保险资金通过投资私募股权基金等方式积极参与民营企业纾困。鼓励通过债务重组等方式合力化解股票质押风险。积极吸引社会力量参与民营企业债转股。

2.挂牌：

上周3家新增挂牌公司，

摘牌50家

3.交易：

做市指数上涨，

一周交易额29.0亿

4.估值：

做市PE（TTM）均值27.0倍，

中值8.8倍，

均值不变，中值上升

5.融资：

上周新增计划融资2.1亿元，

完成融资4.9亿元

6.IPO概念：

两周27家公司新增IPO辅导

截至上周五（12月27日），公告进入IPO辅导的挂牌公司家，比上上周增加12家。IPO申请已过会但未上市的新三板公司12家，IPO成功上市的新三板公司83家，上周西域旅游、耐普矿机、三力制药过会，科安达IPO上市。上周4家公司上会并全部通过，为北京万泰生物药业股份有限公司、贵州三力制药股份有限公司（2家申报主板），西域旅游开发股份有限公司、江西耐普矿机新材料股份有限公司（2家申报创业板）。其中西域旅游、耐普矿机、三力制药为新三板公司。年上会家，通过家，大发审委整体通过率为88.9%，新三板公司上会35家，通过31家，通过率为88.6%。本周四（1月2日）安排3家公司上会（申报主板1家：苏州赛伍应用技术股份有限公司；申报中小板1家：深圳市华盛昌科技实业股份有限公司；申报创业板1家：安徽龙磁科技股份有限公司）。其中龙磁科技为新三板公司。龙磁科技（.OC）申报深交所创业板首发上市，为年内将上会的第1家新三板公司。公司自年5月开始新三板挂牌，年6月开始做市转让。公司主要从事永磁铁氧体磁性电子元件的研发、生产和销售，产品广泛应用于汽车、家电、摩托车、音响、电动工具、健身器材等领域，70%以上产品销往国外，主要出口欧美、韩国、日本、台湾等国家和地区，主要客户均为世界著名专业公司或世界强企业。公司共有户股东，其中至少4户三类股东，持股82.6万股，占比1.%。-年实现扣非归母净利润.5万元、.3万元和.9万元。公司于年3月29日申报IPO，中介机构为国元证券、天健会计师事务所和国浩律师（上海）事务所。上周五（12月27日）证监会对申请上交所主板上市的福州瑞芯微电子股份有限公司（年11月15日过会），申请深交所创业板上市的浙江泰林生物技术股份有限公司（年1月3日过会）下发IPO批文。其中泰林生物为新三板公司。目前1家已过会的新三板公司已获IPO批文，正在上市过程中（泰林生物），有11家新三板公司已过会但未获IPO批文（长江材料、新产业、锐新昌、建科机械、玉禾田、金现代、阿尔特、湘佳牧业、西域旅游、耐普矿机、三力制药）。

上周五（12月27日）科安达.SZ在深交所中小板上市，当天涨幅44.04%，共成交手，金额万元。

根据Choice数据，上周（12月23日至12月29日）新增13家IPO辅导挂牌公司，减少1家（摘牌1家）。更换上市辅导机构2家。

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团队近期荣誉

新财富：年第5名，年第3名，年入围奖

金牛奖：年第5名，年第3名

水晶球：年第6名，年第4名，年第3名

研究涵盖新三板/科创板政策制度、投资策略、行业与公司研究。

注重一级、二级市场联动，聚焦新科技和新消费板块，精选4大方向：1）TMT、2）智能制造、3）教育培训、4）消费服务。

团队成员及分工

刘靖（小组主管资深高级分析师）：复旦大学硕士，9年A股及新三板研究经验，专注领域为新三板策略、新科技领域行业研究，重点







































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